2010年4月8日 13：12  来源：中国金融网

    为了达到防范风险、处置风险、化解风险、解除风险的目的，工行上饶分行通过在支行设立内控经理岗，做到内部控制有人管理、风险有人评估、过程有人控制、结果有人评价、情况有人反馈。

    该行的主要做法如下：

    一是制定了《中国工商银行上饶分行内控经理工作管理办法》，规定其负责对营业机构核算质量的监督，规章制度的执行和安全保卫的管理，督导各种检查发现问题的整改，开展违规积分、《业务操作指南》的推广应用、反洗钱等工作，牵头组织本行内控评价，落实党风廉政建设和案件防范责任制建设，按要求报送有关资料，实事求是反映本行内控管理状况，对支行内控管理工作负直接领导责任。

    二是在人员配备上，主要是对一级支行(含市行营业部)配备专职内控经理，并进入支行领导班子，独立履行内控工作职责，不得分管其他专业或部门业务，工作由市行监察内控部和支行双重管理。

    三是在待遇上，岗位等级工资比照二级经理，绩效工资系数为1.8，实行聘任制。

    四是在工作制度上，要求内控经理实行营业现场监督检查和非现场审计制度，现场工作时间不得低于全部工作时间的50%，并要建立“一志、一单、一书”工作制度，即建立工作日志、建立违章违规整改通知单、建立员工违规积分通知书。

    五是制定考核办法，由监察内控部按照“职责到人、按季考核、绩效挂钩”的原则进行考核。