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上传时间: 2021-09-15      浏览次数:115次
CBUAE 为持牌金融机构发布有关交易监控和制裁筛选的新指南

 

来源:阿联酋通讯社

 

阿联酋中央银行 (CBUAE) 发布了有关对其持牌金融机构 (LFI) 的交易监控和制裁筛选的新指南。 该指南旨在促进 LFI 对其法定反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 义务的理解和有效履行。 该指南已于 9 13 日生效,并要求 LFI 在自所述日期起一个月内证明符合 CBUAE 的要求。 LFI 有义务制定与其业务性质和规模相称并经其高级管理层批准的内部政策、控制措施和程序,以使其能够管理已识别的洗钱和恐怖主义融资风险。 LFI 还必须制定指标来识别可疑交易和活动,以便向阿联酋金融情报部门提交可疑交易和活动报告或其他类型的报告。 此外,在进行任何交易或进入之前,LFI 有义务根据联合国安理会及其相关委员会(联合国综合名单)或阿联酋内阁(阿联酋当地恐怖分子名单)发布的名单上的姓名定期筛选其数据库和交易。与任何客户建立业务关系,无论是个人还是公司。 根据指南的规定,LFI 应建立并维护有效的交易监控和制裁筛选计划,包括经过良好校准的基于风险的框架、员工的培训和意识以及董事会的积极监督。此外,LFI 应确保根据其风险不断增强其交易监控和制裁筛选系统。包括使用的相关监控和筛选模型的系统应接受独立测试、验证和审计。 CBUAE 行长 Khaled Mohamed Balama 说:"随着我们继续提高 AML/CFT 措施的有效性以保护阿联酋金融体系,我们希望获得许可的金融机构也能履行其职责。本指南是一个关键点为持牌金融机构提供参考,以确保其遵守 AML/CFT 要求。"