2010年4月26日 10：26  来源：中国金融网

    2009年，扬州分行努力克服外部环境带来的压力和挑战，以“过程管理达标年”活动为主线，坚持管理与发展两手抓，不断强化内控案防工作，全行内控案防形势总体平稳，继续保持了无重大案件和责任事故发生的良好局面。

    该行的做法是：

    一、落实两个责任制，构建责任和压力体系。2009年，该行按照案防责任书的要求，认真履行责任，坚持把党风廉政建设和案防工作与业务经营工作同部署、同落实、同检查，围绕突出问题和矛盾，围绕案防重点，认真落实总省行有关建立健全惩治和预防腐败体系的各项规范化要求，全面推动党风廉政建设和案件防范量化考核措施。进一步完善纪检监察和党风廉政信息员及联络员制度，把党风廉政建设和案件防范的各项工作要求及时传导和落实到基层的各个方面，横到边、纵到底的内控案防责任和压力体系已初步形成。

    二、开展内控主题活动，有效推进机制建设。一是组织开展“过程管理达标年”和“学规定、促发展”专题教育活动，坚持把全员合规文化教育放在首位，注重集体教育、部门教育与专业教育以及全员警示教育与个别警示提醒的有机结合，不断提升内控案防教育的有效性和针对性。二是各支行、各网点通过“晨会、周会、月度分析会”等形式，坚持落实学习制度，一线员工“程序至上、违规必究”的程序意识和二线管理人员“尽职者免责，失职者问责”的责任意识得到进一步增强。同时强化《内控管理纲要》、违规记分考核、《业务操作指南》等各类内控管理工具的推广和运用，内控案防机制进一步完善。

    三、防控重要风险点，有效落实防范措施。根据总行确定的8个风险点和省分行确定的20个风险点，通过业务条线评估监测，结合检查中发现的问题，进一步确立了全行25个重要风险点。各部门均结合本专业的风险点认真制订工作措施，突出防控重点，有针对性地落实各类防范措施。市分行建立了联度会议制度，将基层机构负责人、营业经理、客户经理纳入重点监控范围。组织了员工经商办企业专项检查，坚持定期排查分析员工行为动态情况，对异常员工落实了相应的关注措施，在管理上坚持日常教育与动态管理相结合、重点关心与关注相结合，努力从源头上防范风险。

    四、加大内控检查力度，加大问题整改力度。组织开展了重要事项的风险排查和集中采购等项的执法监察，着重从流程控制、制度执行、人员管理等环节进行检查。对发现的问题，及时反馈，及时提示，督促落实整改。同时进一步健全和完善反洗钱组织框架，不断提升反洗钱工作管理水平。