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上传时间: 2020-09-17      浏览次数:126次
道富银行及信托公司因多次违反反洗钱法被罚款125万澳元

 

来源:每日经济

 

澳大利亚金融情报机构向道富银行及信托公司(State Street Bank and Trust Co.)开出了125万澳元(合91.3万美元)的罚单,原因是该公司多次未上报某些跨境转账交易。

 

澳大利亚交易报告和分析中心(Australian Transaction Reports and Analysis Centre,简称AUSTRAC)周三表示,已向道富银行在澳大利亚的法人实体发出违法通知,称其99次违反反洗钱和反恐融资法规。

 

根据这项法规,银行和信用社等金融机构必须在跨境转账指令发送或接收10个工作日内向AUSTRAC报告。

 

AUSTRAC首席执行官Nicole Rose表示∶“企业是保护社区和我们的金融系统免于被犯罪滥用的第一道防线。”

 

道富银行(State Street Co., STT)表示,没有迹象表明这些交易有可疑之处,也没有迹象表明其客户尽职调查存在缺陷。该公司补充说,这对其客户不会产生业务或财务影响。

 

道富银行一位发言人表示∶“我们一直在与监管机构就这一问题展开合作,已经发现并自陈我们的跨境资金转账指令报告流程中的不足之处。”

 

该公司表示,已经制定了一个补救计划来解决这一问题。

 

AUSTRAC表示,正与道富银行合作,解决其报告系统和跨境转账控制的合规问题。

 

根据上述违法通知,对该法规一次违法行为的罚款为12,600澳元。道富银行表示,不打算对这些罚款提出异议。