http://www.sina.com.cn  2011年09月08日 01:35  中国证券网-上海证券报微博

　　证券公司必须通过对风险的管理或经营才能获得收益，风险管理体系的完善和风险管理技能的不断提高已成为证券公司必备的发展前提。

　　广发证券是业内较早推行全面风险管理战略的券商，其特点在于把包含市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各种风险的所有业务、部门和人员纳入到统一的风险管理体系中，并渗透到事前、事中以及事后的各个阶段和环节。

　　在日常经营活动中，通过制定相应的政策和程序来识别和分析这些风险，对其设定适当的风险限额和内部控制流程，通过设计和运用关键风险指标以及风险度量模型，运用信息系统持续监控各项业务及风险动态，有效地对各种风险进行计量，并及时分析，出具相应的报告和预警提示，采取相应的对策措施，将风险控制在可承受的范围之内。

　　作为中国证监会选定的业内首批试点合规管理的券商之一，广发证券高度重视合规管理组织体系的建设，在“以意识教育为载体，以制度建设为根基，以落实执行为核心，以监督检查为保障”的合规建设思想指导下，全力打造合规的铜墙铁壁。

　　在合规意识的建设上，广发证券持续地投入大量的人力、物力，多渠道、多形式推进合规文化建设，如发布每日读报和政策解读，组织编写合规手册、开展多主体多层次专题培训等方式，传递行业信息，解读监管政策，有效提升全员的合规意识。在制度建设上，2008年初，广发证券启动了覆盖总部各层面的制度梳理与修订工作，经过几年的努力，400余项制度修订和下发，目前公司已搭建起了新的“四级制度”体系，全面覆盖公司管理和业务的各个领域，并持续开展制度建设与修订工作，为公司管理和各项业务的发展提供了规范性指引与保障，确保了各领域业务有章可循，为公司稳健运行奠定了坚实的基础。

　　在落实执行方面，为防止老鼠仓、内幕交易及利益输送等风险，广发证券建立了内部隔离墙机制，在业务隔离、信息隔离以及人员管理方面三管齐下，通过限制清单、黑名单、跨墙行为、监测等方式，对敏感信息的交流传递进行管理，同时通过技术屏蔽、特殊信息申报等机制，落实了关键岗位等从业人员道德风险的监控管理。

　　为防范洗钱风险，广发证券通过完善反洗钱内控制度体系和组织体系，把反洗钱工作渗透至各个业务，全面开展客户风险等级划分工作，落实客户身份识别，并积极组织反洗钱培训和宣传教育工作。在监督检查方面，不断完善中央监控系统，逐步将客户异常交易、限售股份、营销管理、隔离墙、员工执业行为以及重要用户权限监控等新内容纳入监控范围，确保合规监控的全面性与监控效果，力争第一时间做到风险隐患“发现一起、处理一起”。为严肃制度、惩治违规，广发证券建立了有效的合规问责机制，主动追责，加大对违规行为的处罚力度，形成多项问责决议，实施经济及行政处罚措施。