2010年4月13日 13：34  来源：中国金融网

    日前，工商银行湖南分行营业部召开支行行长会议，安排部署2010年案件查防工作目标任务。会上，该部党委委员、纪委书记钟赛成就当前及今后一个时期的内控案防工作进行了重点强调。

    钟赛成书记强调，从严治党、从严治行，坚持完善公司治理和提升风险管理水平，坚持推进反腐倡廉建设和案件查防工作，是防范自身经营风险、树立良好社会形象的需要，也是维护国家经济金融安全稳定的重要保证，是建设廉洁诚信、品牌卓著的现代金融企业的必然要求。全行各级机构管理人员务必认清形势，坚持业务发展和内控案防两手抓、两不误，采取更加有力的措施，始终保持案件防查的高压态势，确保在复杂严峻的经营环境下不发生重大案件事故。

    钟赛成书记要求，今年在内控案防管理上要重点抓好六个方面的工作：

    一是明确案件查办的重点。今年营业部案件防范工作目标是：零发案，有效遏制住各类案件和重大违规事件。重点查处三类案件，即贪污、贿赂和挪用资金案件，严厉惩处利用职权谋取非法利益的行为；商业贿赂案件，在坚决惩处受贿行为的同时，加大对行贿行为的打击力度，对有行贿记录的单位和个人，会同有关部门在贷款审批和投标资格等方面加以严格控制；基建工程和集中采购等领域的案件，以及严重违反组织人事纪律的案件。发现一起、严查一起，决不姑息养奸。

    二是坚决杜绝假履职行为。在加强员工思想道德、案例警示教育的同时，要在全行从严开展对搞“假对账、假检查、假查库、假授权、假转账、假调查、假监督、假学习、假汇报”等主观不作为或虚假履职行为的专项整治，在员工中大力营造“认真履职、正确履职、严格履职，尽职才能免责”良好氛围。为此，各级机构管理人员要率先垂范，在履行管理中要坚持真抓实管、敢于碰硬，不搞形式、不走过场，带头杜绝任何的虚假履职行为；各部门、各支行要相互配合，加强员工的业务知识、操作技能、特别是规章制度培训。要通过培训提高，让每一个层面的管理人员、每一个岗位员工都清楚本岗位职责和要求，能够牢记于心、内化于行，明确自己该做什么、不该做什么，什么能帮、什么坚决不能帮；要加强履职情况的检查督导。对严格履职、防堵案件有功人员及时予以表彰奖励，对虚假履职、胡乱履职，导致发生重大风险或案件的，按照《员工违规违纪行为处理暂行规定》坚决从严惩处。

    三是认真抓好风险点整治。今年要着重抓好对企业开户、U盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、客户营销与维护和参与赌博以及客户经理违反“从业禁令”、基层网点负责人履职不到位等重要风险点的专项整治范围。相关专业部室要主动承担治理责任，指定一名负责人牵头抓好治理工作，制定治理方案，确保整治效果。同时，各支行要继续加强对员工异常行为的分析排查，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，及时发现并消除风险苗头。

    四是继续抓好案防教育。组织员工认真学习《关于进一步加强职业操守教育和深化案件防控工作的通知》(工银办发〔2010〕3号)、《加强营业网点内控管理若干规定》（工银办发[2009]973号）等文件，督促员工严格执行“六严禁一公开”等规定。继续深化“学规定、促发展”主题教育和案例警示教育活动，突出开展对基层机构负责人和关键岗位人员教育，针对不同类型人员和不同岗位特点，有选择和有侧重地开展教育，切实提高教育的针对性、有效性和科学性。

    五是加强操作风险的监测管理。各支行要高度重视业务反交易、柜员自办业务、冲正和补打凭证等风险事件的管理。业务主管部门、内控合规部门要充分运行监督系统、风险监测系统，加强对运行风险事件的监控、核查、回复与处理，对违规违章、屡查屡犯人员要严格责任追究。

    六是认真做好反洗钱工作。各支行要按照人民银行的规定认真做好可疑交易的甑别、报送等工作，要加强对网点人员反洗钱相关文件的传达学习和培训，确保工作达到监管部门要求。