2010年7月8日 10：29  来源：中国金融网

    今年来，工商银行郴州分行坚持以提升案防制度执行力为抓手，以贯彻落实“两个责任制”为主线，以深化“扫雷工程”活动为载体，以开展“内控和案防制度执行年”活动为契机，进一步完善各项规章制度，加大案件查防工作力度，制定了一系列的办法和措施，有效推动了案件防控和综合治理工作，实现了无经济案件目标，取得了较好的案防成效。

    一、抓实思想教育，进一步严格规范廉洁从业工作。一是注重领导干部廉洁自律教育。在全辖组织学习了胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第五次全会上的重要讲话；要求各级管理人员严格按照中纪委有关廉自律的要求来规范、约束自己的行为。二是落实反腐倡廉警示教育。开展年度集中警示教育活动，组织各级管理人员和员工观看反腐倡廉政论片《责任与共》，写心得、谈体会，唱响“反腐倡廉，人人有责”，把教育、监督有效纳入管理人员年度廉洁从业工作之中。三是高度重视中心组学习。该行党委每月坚持集中学习一次，认真贯彻学习中央领导和总行、省分行领导重要讲话精神。四是认真落实“三项谈话”制度。认真执行“主要领导干部监督办法”，对新提拔的干部及时进行任职谈话，对党员干部在政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面存在的苗头性问题及时进行诫勉谈话。五是开展合规操作学习教育。继续巩固和扩大“学规定、促合规”、“学规定促发展”、《业务操作指南》等学习活动成果，开展客户经理廉洁从业教育，提升员工依法合规操作意识。六是执行领导干部年度个人廉洁自律报告制度和重大事项报告制度。

    二、抓实建章建制，进一步健全和完善各项规章制度。制定印发了《2010年贯彻落实“两个责任制” 的工作意见》、《2010年党风廉政建设和反腐败工作的组织领导和责任分工方案》和《2010年治理商业贿赂工作意见》、《执法监察考核办法》、《责任追究办法》、《内控合规工作意见》、《运行督导工作方案》、《反洗钱工作意见》、《风险管理报告制度》、《内控管理考核办法》、《安全保卫检查方案》、《业绩分片包干制度》、《服务价值年服务工作考核办法》等，通过这些制度的健全和办法的约束，进一步促进了业务发展、加强了员工思想行为动态管理、提高了执行力，有效控制了操作风险。

    三、抓实三会制度，进一步强化和提升基层机构案防分析质量。制定了《进一步加强和改进全行案防分析会的意见》，安排运行管理、电子银行等5个专业参加了辖属一级支行的案防分析会，并及时向市分行案防领导小组办公室反馈了参会情况。为掌握支行每月内控管理、案件防范、员工思想行为动态分析会落实情况，该行还要求各支行每月初上报当月“三会”情况报告表，较好的保证了分析会质量，有力推进了支行案防工作。

    四、抓实专项治理，进一步推动专项排查和案防风险自查活动。一是开展员工涉赌情况专项排查活动，组织在岗员工签订了《中国工商银行员工远离赌博承诺书》。二是开展客户经理违反从业禁令专项整治活动。三是开展各类案防风险自查和审计。先后开展了“六禁一公开”、“贷款炒股和信用卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”、“个人金融业务风险”、“上半年案件防范与综合治理”、《银行业从业人员道德行为公约》和《银行业反商业贿赂》贯彻落实情况等自查活动及无贷户客户经理业务操作风险、信用卡业务风险专项审计。四是组织执法监察。通过各类自查、专业检查、审计和执法监察，进一步增强了员工合规操作意识和风险防范能力，业务操作和运营核算质量明显提高。

    五、抓实风险防控，进一步加大重要风险点的整治力度。一是加强年度重要风险点治理。及时研究制定了《2010年防控治理重要风险点的分工意见》，明确了重要风险点防控治理组织领导、防控治理牵头部门和协办部门、日常检查要点和防控治理要求，市分行相关专业根据分工意见及时制定了治理方案，落实了防控工作的具体岗位和人员。二是明确重点监控岗。三是确定年度案防重点监控行。下达确定2010年案防重点监控行通知，及时制定《郴州分行案防重点监控行管理与实施办法》，督促被监控行制定整改方案，组织相关专业到被监控行进行督导，促进监控行整改问题。

    六、抓实组织考核，进一步加强内控案防工作的组织推动。一是加强案防工作组织领导。根据人员变动情况，及时调整了市分行党风廉政建设、案件防范及员工思想行为动态、扫雷工程等领导小组，明确了职责和任务。二是深入开展“内控和案防制度执行年”活动。及时制定活动方案，以此次活动为契机，进一步提升制度执行力，进一步规范业务操作，进一步加强内控案防和风险控制。三是进一步推动“扫雷工程”。将“扫雷工程”列入一把手工程，纳入履行案件防范责任制的重要内容，作为行长目标管理考核的重要指标。四是加强员工思想行为管理。五是认真落实案防管理措施和违规责任追究制度。充分运用《合规检查监督管理系统》、《视频监控“四定”管理办法》、“扫雷工程”等案防管理措施，对违规人员及事实纳入违规积分管理，对风险突出和案防管理薄弱点纳入“扫雷工程”进行重点整治，对严重违规问题按照《员工违规行为处理暂行规定》和《责任追究办法》进行处理，通过案防举措的落实，有效促进了全行案防工作。