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上传时间: 2011-11-08 浏览次数:908次
花旗日本子公司涉多次违规活动 监管当局或两个月内宣布制裁
关键字:反洗钱
2011年11月07日17:05 来源:华富财经
〈汇港通讯〉 《华尔街日报》引述知情人士指,花旗集团(Citigroup Inc.)在日本的业务经营多次出现违规活动,令日本监管机构甚为不满,日本银行业监管机构可能会在未来两个月,宣布对花旗实施制裁,可能会罚花旗暂停银行业务直至其改善监管。
报导指,花旗集团日本的业务在7年内爆出三宗丑闻。知情人士透露,为平息日本监管当局的不满,花旗纽约总部正为其日本子公司招募新高管,其中可能包括首席执行长之职。花旗已于上周五指定驻纽约的第二把手,直接负责管理日本子公司。之前,花旗日本子公司一直是亚太业务的一部分,由 Stephen Bird 负责,总部位于香港。上周五的人事调整后,花旗日本子公司将直接向花旗首席营运长 John Havens 汇报。花旗发言人说,此举是考虑到日本在经济上的重要性。
今年夏天,日本金融厅数名高级官员前往纽约与花旗首席执行长 Vikram Pandit 会面,讨论该行在日本的问题,希望藉此显示他们对花旗管理不善问题的重视。知情人士说﹐今年9月,Vikram Pandit 曾低调前往东京与监管部门官员会面,被敦促采取整顿行动。
日本监管部门正联同英国金融服务管理局、美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会,调查花旗两名前交易员,涉嫌操纵伦敦银行同业拆息(Libor)的活动。知情人士指,去年,花旗两名前交易员涉嫌致电给负责提供Libor的花旗伦敦交易部门,建议一个每日Libor利率,进而操纵这一利率。伦敦交易部门上报事件,花旗解雇该两名交易员,指两人在造成约300亿日圆损失后辞职。
日本监管当局对花旗涉嫌合规标准松懈、反洗钱控制不力感不满,并进行调查,有可能在未来两个月发布制裁措施。