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上传时间: 2011-05-03 浏览次数:1159次
汉口银行:强化支持保障 营造合规文化
关键字:反洗钱
来源:中国企业新闻网 发布时间:2011-5-3 12:02:55
该行通过计算机信息系统加强“硬性”控制,通过合规文化建设强化“软性”激励,确保了各项业务内控有效、合规运作。一是以业务管理系统建设为推手,以信息安全管理体系为保障,提升内部控制能力。将内部控制的制度、措施有机嵌入全行计算机信息系统,通过系统的硬控制,排除人工因素的非正常干扰。加快企业数据平台建设,逐步构建管理会计、风险管理等数据模型,为业务发展和风险管理提供数据支撑。实施业务流程再造,建设后台业务处理中心,逐步实现会计业务的集中处理,实行风险集中管理,提高管控效率。完善反洗钱系统功能,对客户账户属性的分析和交易特点进行持续性和动态监控,提高系统运用对反洗钱工作的支持保障能力;二是以合规教育活动为依托,培育良好内控文化。大力开展“学习法规、遵章守纪,做依法合规行员”教育活动,将合规教育作为培育合规文化,防范合规风险的重要手段,针对各分支行、各业务条线的不同特点,开展多种形式的合规教育,努力培育“依法合规、审慎稳健、诚信尽责、创造价值”的内部控制核心价值观。“合规创造价值”、“合规从高层做起”、“合规从自我做起”正在成为该行员工共同的价值取向。