2010年7月12日 10：09  来源：中国金融网

    为深入推进“内控文化建设深化年”和“案防攻坚年”活动，进一步提升全行内控案防工作水平，晋中工行始终坚持稳健发展经营思路，通过“五个强化”深化内控案防管理工作，全力为业务营销提供安全保障。

    一、强化思想教育。牢固树立“以人为本”的管理理念，采取灵活有效的方式，多次组织员工观看历年来具有典型意义的金融案例，对各类案件情况进行通报，并通过内部网上传下达发生的案件信息与摘报，大力开展形势教育和警示教育，使全体员工从中吸取教训，引以为戒，对业务操作不越雷区、不闯红灯，增强员工的风险防范意识和自我保护意识，提高员工执行制度、规范操作、恪尽职守的自觉性、主动性，从而从思想源头上优先抓好对员工的内控案防教育。

    二、强化培训学习。一是加强对上级文件学习，要求该行全体员工认真学习关于案件防范的文件，深刻领会精神，摒弃任何盲目乐观和侥幸心理以及松懈厌战情绪，坚持警钟长鸣，对案件防范工作始终保持高压态势，将案防工作抓深、抓细、抓实。二是深化对《员工违规行为处理暂行规定》、省行提出的内控管理“八条格言”、“经营管理十大禁令”以及总行提出的《加强营业网点内控管理若干规定》、“六禁一公开规定”、银监局提出的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及规章制度等内容的学习，使员工自觉依法合规经营，忠实履行职责，提高制度执行力。

    三、强化检查监督。 以“内控优先、标本兼治、预防为主”为工作方针，按照有关内控管理的要求对自律管理、反洗钱等强化监督，进一步加大合规管理检查力度与频率。特别是加大对库存现金、印章、空白重要凭证、权限卡、钱箱监管、客户经理代客办理业务等高风险环节等的重点检查，认真抓好事前防范、事中控制、事后监督的每一个环节，强化对操作风险的防范和控制，不断规范营业网点各类操作人员的操作行为。同时加强对网点负责人的履职检查，促进营业网点综合管理水平的提升。

    四、强化问题整改。把整改同加强管理、整章建制、堵塞漏洞有机结合起来，对发现问题及时分析原因进行查漏补缺，细小问题不放过，防患于未然，，提高员工制度执行力，本着对工作认真负责的原则做到分类分项逐条整改和落实，保证监督检查的落实整改真正到位，发现的问题逐条整改后决不允许再出现，并做好工作日志，把出现的问题加以归类整理传达到每一员工以一警十，从而保证每位员工自觉遵守规章制度，规范操作降低差错率，坚决杜绝屡查屡犯问题发生。

    五、强化员工行为动态管理。认真落实上级行《员工行为动态管理暂行办法》，关注员工业务操作中的规范性、合规性，加大员工思想行为动态排查力度，重点关注员工“八小时内”和“八小时外”的思想行为动态，突出重要岗位管理人员的思想分析和监控，积极把案件风险隐患消灭在萌芽之中有效强化源头案防力度，切实降低案发风险。