来源：每日经济新闻

近期国际大型银行步入多事之秋，先有汇丰、摩根大通、渣打等多家银行陷入2万亿美元洗钱风波，如今摩根大通再卷入风暴中心眼，该行与其子公司摩根大通证券有限责任公司因为从事与贵金属和美国国债相关的期货操纵交易被美国商品期货交易委员会(CFTC)开出一张史无前例的9.2亿美元超级大罚单。

是CFTC开出的史上最大金额罚单

CFTC指控称，在过去至少8年中，摩根大通及摩根大通证券在与商品交易所有限公司、纽约商品交易所和芝加哥交易所的数份贵金属和美国国债期货合约的订单进行了操纵和欺骗。

在至少从2008年到2016年，摩根大通通过其贵金属和美国国债交易台上的众多交易商(包括两个交易台的负责人)下达了成千上万笔买卖某些黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约，并且在执行之前就取消这些订单。

通过这些欺骗性订单，交易员有意发送虚假的供求信号，欺骗市场参与者执行他们想要完成的其他订单。在许多情况下，摩根大通交易员意图操纵市场价格，并最终确实造成了人为操纵价格，在金融业中有一个专业术语“幌骗”来形容这种欺诈行为。

CFTC表示，这些非法交易极大地使摩根大通受益，并损害了其他市场参与者。摩根大通必须支付总共9.202亿美元的罚金，这也是CFTC有史以来所开出的最大一张罚单，这其中包括最高的赔偿金3.12亿美元、非法所得1.72美元和民事罚款4.36亿美元。

CFTC主席希思·塔伯特表示：“幌骗是非法的，这是简单且显而易见的”。“这项创纪录的执法行动表明，CFTC履行了对故意违反规定的人采取强硬措施的承诺，无论是谁，操纵市场的企图绝不能被容忍。CFTC将采取一切必要步骤，调查和起诉可能最终损害美国自由企业系统完整性的非法活动。”

已达成延期起诉协议

另外记者注意到，法院文件披露了摩根大通如何进行幌骗的更多细节，摩根大通有15名交易员在贵金属和美国国债市场上造成其他参与者损失超过3亿美元，摩根大通承认对交易员的行为负有责任。

另外，文件还披露了关于摩根大通美债交易部门从事欺诈行为的细节，与之前该行贵金属交易部门涉嫌操纵市场发生的时间段相同。过去八年里，美债交易部门的5名交易员操纵了美债期货价格以及二级市场上的票据和债券交易，给市场上其他参与方造成了1.06亿美元的损失。

目前美国司法部欺诈司和康涅狄格州地区美国检察官办公室已经宣布与摩根大通签订延期起诉协议(DPA)，推迟对对其提起刑事诉讼。

对于此次的事件，摩根大通联席总裁表示，在和解协议中所提到的个人行为是不能接受的，这些交易员已不再为该公司工作。

9月21日，摩根大通等银行卷入2万美元的洗钱风波，当日股价波动下挫逾3%，在承认幌骗行为并认罚巨额罚金之后，该行的股价并没有如预期般遭遇重挫，在当地时间9月29日收盘后，股价小幅下跌0.84%，报95.35美元/股。