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上传时间: 2020-03-25      浏览次数:1139次
华泰证券再遭处罚、董事长上任不足4个月 公司年内已遭罚两次、曾创券商史上最大反洗钱罚单

来源:中国经济网

 

近日,中国证监会深圳证监局公布了一条行政监管措施决定书,为华泰证券受罚纪录再次多添一笔。

 

据行政监管措施决定书显示,经查,华泰证券深圳红荔路证券营业部存在以下问题:一是在20185月至20193月期间,华泰证券深圳红荔路证券营业部监测发现客户邓某某有14个交易日出现交易异常预警,但仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑;二是邓某某在电话回访中已表示将账户交他人操作,但华泰证券深圳红荔路证券营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险;三是未审慎核查交易异常预警的关联客户,未及时上报重大异常行为。

 

上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。因此,按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定,深圳证监局决定对华泰证券深圳红荔路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

 

董事长张伟新官上任不足4个月

 

据华泰证券官网显示,华泰证券于19915月开业,总部位于南京。先后于2010年、2015年在A股及H股上市,目前下辖全资子公司4个。

 

20191211日,中国证监会江苏证监局发布关于核准张伟证券公司董事长任职资格的批复,华泰证券正式迎来新董事长。

 

据公开资料显示,张伟现年55岁,江苏扬州人,毕业于南京大学物理系,管理学硕士。自1986年从南京大学毕业后,张伟历任江苏省电子工业综合研究所助理工程师、江苏省电子工业厅秘书、主任科员、副处长、江苏宏图电子信息集团处长。1997年作为主要成员之一参与江苏宏图高科技股份有限公司的创建工作,先后担任公司副总裁、总裁等职。2005年起任江苏高科技投资集团总裁,并于2015年起任江苏高投集团董事长。

 

今年已遭罚两次创券商反洗钱最大罚单

 

值得注意的是,尽管2020年仅过去了将近4个月,但华泰证券已经被监管处罚两次,其中一次更是创下了国内券商史上反洗钱的最大罚单。

 

202021日,华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。据了解,这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。此外,华泰证券有4位高管遭罚,相关责任人处罚总额共计17万元。其中,时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

 

同时,在过去一年间华泰证券也曾遭到两次处罚。

 

2019219日,四川证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司成都晋阳路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

 

2019823日,华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板IAB专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,被江苏证监局采取责令改正监督管理措施。

 

华泰证券屡遭监管处罚,新董事长张伟上任不足四个月,2月份又遭央行反洗钱处罚超千万,由此可见,华泰证券压在新任董事长身上的担子并不轻松。

 

今年12月份净利同比上升 2019年业绩拭目以待

 

另外,据公开资料显示,华泰证券今年1月实现营收9.24亿元,净利3.59亿元,上年同期净利为2.85亿元;2月份实现营收15.59亿元,净利7.42亿元,上年同期净利为4.95亿元;一二月份净利较上年同期都大大增加,可以说基本没有受到疫情影响。同时即将到来的四月份向来是上市公司公布年报的集中时间,从前两个月的业绩来看,华泰证券在过去的2019年的业绩应该值得期待,让我们拭目以待。