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上传时间: 2019-11-15      浏览次数:2586次
坚持科技引领,促海外反洗钱合规管理


来源:科技中行

 

欧洲SironAML系统优化升级项目成功投产

11月7日,SironAML反洗钱监控等系统成功升级投产,增加了借记卡、承兑汇票等业务在SironAML系统的数据映射,提升了反洗钱监控的能力,标志着欧盟区18家分行机构的反洗钱合规管理迈上了新的台阶。

近年来,欧盟监管对成员国反洗钱、反恐怖融资的管理要求日益加强。在2018年7月颁布的《欧盟反洗钱第五号指令》(AMLD5)中,欧盟委员会在反洗钱义务主体、客户尽职调查、金融情报机构合作及集中自动化等方面提出了新的要求,并强制各成员国在2020年1月前根据该法令更新本国反洗钱制度。而就在“五号指令”发布的三个月后,欧盟委员会又发布了“六号指令草案”,对洗钱犯罪范围、开展国际协助、加大洗钱犯罪惩处、使用有效调查工具等方面做出进一步规定。

为应对欧盟区各国监管日益严苛的反洗钱及反恐怖融资的合规要求,更为了落实19年年中工作会议关于“大力加强海外合规和反洗钱工作”的指示,总行法律合规部特向欧洲区分行及欧洲信息中心发送了“关于加强SironAML系统管理的通知”,要求按照“总行指导、伦敦牵头、各行参与、欧洲信息中心保障”的原则,对反洗钱业务试行了区域化管理。目前,伦敦分行已采购新版SironAML系统,并部署在欧洲信息中心,通过批量接口与总行ORSS系统对接实现数据采集,并根据各行反洗钱模型进行相关数据的加工与分析,最终为各机构提供评分、在线分析、案件处理等反洗钱管理支持。

在这场“坚守底线、主动应变”的合规之战中,欧洲信息中心责无旁贷,敏捷响应。19年5月,中心在各方的大力支持下,成功完成了欧非区16家分行机构生产及灾备环境SironAML系统的升级工作,使分行在兼顾GDPR合规的前提下,满足了欧盟监管反洗钱管理的合规要求。同年9月,中心成功搭建了欧非区18家分行机构SironAML准生产环境,并完善了都柏林、叙利亚、布达佩斯、雅典分行生产、灾备环境的数据及参数配置。通过准生产环境的投产演练,有效提升了SironAML系统升级的可靠性,降低了系统运维的风险。11月7日,SironAML系统又配合总行ORSS等系统完成了系统数据映射升级。中心为确保该项工作的顺利开展,对SironAML系统生产、灾备和准生产环境实施了健康检查,做好了全力支持业务部门升级验证及影响分析等准备工作。

SironAML系统的优化升级是境外反洗钱风险管理的成功案例,也是欧洲信息中心践行科技引领,扎口区域化科技管理服务的又一成功实践,凸显了海外信息中心在区域科技建设发展中的作用。

反洗钱、反恐怖融资管理是境外合规管理的重点与难点。欧洲信息中心将以SironAML项目为切入点,切实贯彻总行“科技引领,着力建设数字化银行”的发展战略,不断加强科技与业务融合,敏捷反应、主动应变,不断提升系统运维水平,助力我行全球合规管理。

供稿|欧洲信息中心