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上传时间: 2018-07-23 浏览次数:957次
民族证券未履行反洗钱相关义务 央行对其罚款78.8万元
来源:和讯网
民族证券上周受到央行营业管理部的处罚,一名相关责任人一同被罚,共计被央行罚款78.8万元。
根据央行营业管理部披露的处罚信息显示,2016年1月1日至2017年7月31日,中国民族证券有限责任公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条第一项、第十八条第二款、第二十二条第二项、第五项、第六项的规定履行反洗钱客户身份识别义务。
2017年7月1日至2017年7月31日,中国民族证券有限责任公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条、第十四条、第二十一条的规定履行反洗钱可疑交易报告义务。
央行营业管理部根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定,对民族证券未按照规定履行客户身份识别义务处以40万元罚款;根据第三项规定对民族证券未按规定报送可疑交易报告处以32万罚款。对于上述两项违规行为的公司相关负责人分别罚款4万元、2.8万元。