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唐朱昌
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祝亚雄,1974年生,浙江衢州人。浙江师范大学经济与管理学院副教授,博...
顾卿华
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复旦大学中国反洗钱研究中心特聘研究员;现任安永管理咨询服务合伙...
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上传时间: 2018-06-01      浏览次数:952次
集保防制洗钱名单资料库
来源: 工商时报

  因应亚太洗钱防制组织(APG)将对我国进行第三轮实地评鉴,协助政府建构符合国际标准的防制洗钱名单查询资料库,集保结算所建置之防制洗钱及打击资恐查询系统,自105年4月1日上线以来,目前已有1,251家金融机构加入使用;非金融事业更高达5,051家。

  原本仅开放予集保结算所参加人如证券商、票券商、期货商、证金事业、投信(顾)公司等使用,但为配合法务部资源共享政策,自106年起已陆续开放予洗钱防制法规范应办理洗钱防制作业之其他金融及指定之非金融事业使用,例如信用合作社、保险业、信用卡公司、融资性租赁公司、电子票证、电子支付等金融机构,及律师、会计师、地政士、银楼业等非金融事业或人员。

  集保结算所目前之防制洗钱名单资料库内容,经扩充后已含各类名单两百余万笔,其中中文资料约四万多笔,使用单位可线上即时查询系统提供之制裁名单(黑名单)、国内外担任重要政治人物职务人士(PEPs)及其家属及亲密关系人(RCAs)及负面新闻等资料,自106年11月20日扩大开放使用单位范围后,截至今(107)年4月底止,累积之线上即时查询笔数已达105余万笔。

  除防制洗钱名单资料库之充实外,为方便各类型使用单位使用,集保结算所亦调整原凭证登入之使用方式,改以帐号密码方式登入,免除部分金融机构及非金融事业或人员无适当凭证可使用之困难。此外,集保结算所针对原使用之参加人,更主动将其客户资料与系统名单资料库进行全面比对,及每周就新开户之客户名单,或系统名单资料库之异动资料定期进行交叉比对,提供使用之参加人全面性的服务。另考虑其他使用单位全面或定期比对之需求,再增加整批上传功能,使用单位可依其实际需要上传一定笔数之客户资料进行比对,大幅节省其逐笔输入之作业时间。

  集保结算所董事长林修铭表示,由集保来整合提供市场服务,建置一套标准化的防制洗钱名单资料库暨比对查询系统,不仅解决使用单位需各自投入成本建立资料库系统之问题,同时也方便各使用单位在洗钱防制相关法令上之遵循,符合主管机关的要求。