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上传时间: 2009-11-05 浏览次数:2312次
黑龙江培训证券营业部负责人
2009-11-02 来源:上海证券报
为贯彻落实《证券公司合规管理座谈会》精神,提高辖区营业部负责人合规管理水平,提升客户管理和客户服务质量,黑龙江证监局与黑龙江证券业协会共同组织召开了辖区证券营业部负责人合规培训会议。辖区证券公司、证券分公司、证券营业部、证券服务部负责人等共140余人参加了会议。会议还聘请了业内合规管理专家、经纪业务营销专家及人民银行反洗钱处的负责人等专业人士,针对证券营业部风险控制、合规管理、营销行为与技巧、反洗钱等焦点问题分别做了专题介绍。
黑龙江证监局要求辖区各证券经营机构不断深化对合规管理重要性的认识,着力加强合规管理制度和机制建设,精心培育证券行业的先进合规文化,切实强化重点领域和环节的合规管理。本次会议作为黑龙江辖区证券证券公司高管人员后续培训的一部分,在培训会议后安排了测试。